НБУ оштрафовал иностранную компанию

Национальный банк Украины 26 января 2018 наложил штраф на иностранную компанию, которая получила существенное участие в одном из украинских банков без согласования НБУ. Размер штрафа составил 730059,07 грн. При определении размера штрафа НБУ принял во внимание то, что не произошло изменений в составе конечных владельцев существенного участия в банке и размере их участия, а также самостоятельное сообщение банком об изменениях, которые произошли в его структуре.

Национальный банк отмечает, что приобретение существенного участия в банке без согласования с регулятором является нарушением законодательства. Согласованию подлежит как прямое, так и опосредованное приобретение или увеличение существенного участия более предельные пороги в 10, 25, 50 и 75 процентов. Не является исключением также случаи, когда без изменения конечного владельца существенное участие приобретают новые подконтрольные владельцу компании.

В случае приобретения или увеличение существенного участия в банке без согласования НБУ право применять меры воздействия, а именно: накладывать штраф в размере до 10 процентов номинальной стоимости приобретенных акций банка и / или временно запретить право голоса.

За указанное нарушение с 2015 года НБУ пять раз штрафовал нарушителей на суммы от 272940,12 до 3299730,00 грн. Кроме того, с 2011 года НБУ применил временный запрет права голоса по 13 человек.

"до копеечки" (с)