В феврале этого года ФСФР (Федеральная служба по финансовым рынкам) сообщила СМИ, что для безопасности всех участников фондового рынка, начато формирование черных списков, в которые попадают компании, подозреваемые в совершении незаконных сделок, такие списки как попытка предупредить участников рынка используется ФСФР впервые.

На сайте уже появился раздел, где будут собираться сведения обо всех компаниях, деятельность которых стоит под вопросом. В этом списке уже присутствует ряд компаний, которые обладают дилерскими, брокерскими лицензиями, а также лицензиями на доверительное управление:

“Инвест-Ресурс”,
“Ориент-Инвест”,
ИК “Гранд Капитал”,
ФК “Аркадия”",
ФК “Сфера Финанс”,
ИК “Финтраст”,
ИК “Рус-Сервис”,
ИК “Сапфир”,
ФК “Инвестикум”,
“Технология капитала”.

Кроме названий в списке можно ознакомиться с регистрационными данными компаний, с данными о лицензиях, с наложенными ФСФР запретами и ограничениями.

По словам руководителя ФСФР, эти компании существуют виртуально, имея юридический адрес только на бумаге, а фактически многие из них зарегистрированы в гаражах и подобных строениях.

ФСФР уже сообщало, что кризис привел к увеличению различных схем по отмыванию денег, с помощью фондового рынка. Проверки выявили подозрительные операции, которые совершались компаниями на протяжении последних полутора лет.

Кроме вышеперечисленных компаний в список попали и биржи, на которых запрещено проведение любых сделок от данных компаний: Сибирская межбанковская валютная биржа, биржа “Санкт-Петербург”, Санкт-Петербургская валютная биржа, Московская фондовая биржа и фондовые биржи РТС, ММВБ.

Так и не удалось узнать о каких именно операциях данных компаний идет речь. Эксперты сообщают, что схемы по легализации преступных доходов применяются в основном к привилегированным бумагам, при совершении сделок на большие суммы.

Попавшие в черный список дилеры и брокеры, могут нанести серьезный удар по репутации крупных брокерских компаний. Для примера – финансовая пирамида “Рубин”, обокравшая своих вкладчиков на сумму свыше двух млрд. рублей работала через известную многим, брокерскую компанию БКС.

Владимир Миловидов (руководитель ФСФР) признает, что требования к участникам фондовых рынков, на столько мягкие, что компанию можно легко создать и вести незаконные операции. На данный момент ведется разработка новой редакции приказа о лицензировании профессиональных участников.

-----------------------------------------------
источник: https://roguetrader.ru/