Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) сообщила, что компания Bit Trade, местный оператор американской криптовалютной биржи Kraken, оштрафована на 8 млн австралийских долларов (около $5,2 млн) за нарушение требований к маржинальной торговле. Федеральный суд Австралии постановил, что Bit Trade не соблюдала местные законы, согласно которым компании, предлагающие финансовые продукты, должны определять целевой рынок, обеспечивая продажи ограниченному кругу клиентов. Помимо штрафа*Bit Trade обязана покрыть судебные издержки ASIC.

Согласно ASIC, с октября 2021 года Bit Trade оказывала услуги маржинальной торговли, предусматривая погашение в биткоине и других цифровых активах, а также в фиатных валютах. В августе суд постановил, что продукты Bit Trade считаются кредитными инструментами, поэтому для оказания своих услуг платформа обязана проводить анализ целевой аудитории (TMD). Однако Bit Trade нарушила обязательства — ее продуктами воспользовалось более 1100 клиентов, инвестиционные возможности которых не были учтены, утверждает регулятор.

По данным председателя ASIC Джо Лонго (Joe Longo), общая сумма комиссий и*процентов, которые Bit Trade взимала с клиентов, превысила $7 млн, а торговые убытки клиентов платформы превысили $5 млн.*Один из инвесторов потерял почти $4 млн, занимаясь маржинальной торговлей на Kraken, утверждает Лонго.

Летом прошлого года австралийский регулятор предъявил аналогичные претензии криптоплатформе eToro, обвинив ее в предложении высокорисковых производных инструментов широкой аудитории.

Источник: Bits.media